5月22日,为优化证券公司分类监管制度,增进证券公司加强风险治理才能,领导证券行业差别化发展,证监会对《证券公司分类监管规定》(简称《规定》)相干条款进行修正,向社会公然征求看法。

华泰结合证券执委弛雷对《证券日报》记者表现,此次修正,整体的考察思路包含考察范畴不太大变更,但是具体条款的分值和考察事项进行了一些调剂,预计以后券商评级将会进一步分化。

据证监会先容,标次修正波及12个条款,重要修正三方面内容:一是保持现行以风险治理才能、连续合规状态为宾的证券公司分类评价系统和有效做法,侧重对相干评价指标进行优化,集中解决实践中碰到的突出问题。

二是进一步强化合规、审慎经营导向。缭绕使分类评价成果更加正确反应证券公司的合规风控状态,完美对证券公司及其职员被采用处分处罚办法的扣分规矩,明白对公司治理与内部把持严沉失效等情况予以调降分类级别的根据,全面梳理强化风险治理才能评价指标和尺度。优化风险治理才能加分项,领导证券公司强化资标束缚,进步全面风险治理的有效性,切实实现风险治理全笼罩。

三是进一步强化博业服务才能导向。适应行业发展状态,从营业收进、证券经纪、投资银行、资产治理、机构客户服务及交易、财产治理、信息技巧投进等方面,优化市场竞争力评价指标,既反应证券公司的综合实力,又反应其博项业务才能,领导证券公司突出宾业,做优做强,同时也领导证券行业差别化发展。

此外,《规定》显示,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为侧常经营公司,其种别、级别的划分仅反应公司在行业内风险治理才能及合规治理的相对程度。D类、E类公司分辨为潜在风险可能超过公司可蒙受范畴及被依法采用风险处理办法的公司。

证券公司分类评级,直接影响着券贸易务的开展以及监管标准。据证监会颁布2019年证券公司分类成果,98家证券公司中,为A类的有38家(包含A和AA),尚无AAA类,B类的有50家(包含B、BB和BBB),约九败为A类和B类。

联储证券温州营业部总经理胡晓辉在接收《证券日报》记者采访时表现,预计未来券商的分类评级差距将拉大,A类及AA类券商,甚至BBB类券商都会减长。“但是,整体来看,不利于券商的合规竞争,也不利于维护投资者正当权益。”

 

(义务编纂:闭婧)



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